迈阿密未能监督律师

经纪公司如何可能无法监管

根据美国金融业监管局行为规则3110, 经纪公司绝对有责任适当和充分地监督他们的财务顾问.  这类经纪公司必须建立充分的监督制度和程序,以便适当地监督其财务顾问的所有活动.

过失监督索赔可能是基于各种各样的经纪人活动不当行为. 一般, 经纪公司分公司经理负责监督经纪公司,确保他们遵守行业规则和标准. 这些经理人必须监督经纪人的聘用和培训. 经纪公司还必须审查所有通信, 包括电子邮件, 短信, Whatsapp消息, 短信, 等. 在财务顾问和他们的客户之间.

除了, 经纪公司必须充分监督经纪账户的开立, 客户活动及业绩, 确定每个客户的适用性, 和更多的. 必须实施和执行监管制度,提醒基金经理注意可疑行为,比如经纪商提出不合适的投资建议, 大量生产, 未授权交易, 或其他不当行为.   经纪公司还必须监督和跟踪投资者的投诉.

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迈阿密对律师监管不力会有什么帮助

经纪公司有责任确保他们的雇员是诚实的, 道德, 把客户的利益置于自己的利益之上.  经纪公司对经纪人和客户的监督不当,会造成损失, 经纪公司因未能充分监督其经纪人而造成的损失,可以向投资者承担责任.

如果你认为你的财务损失是由经纪人的不当行为造成的, 莱文·劳可以回顾你的情况来确定损失的原因.

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mg娱乐游戏官方网经纪自营商, 也被称为股票经纪公司和投资顾问, 是否有法律义务监督他们的股票经纪人和财务顾问. 金融行业监管局(FINRA)对此类经纪公司规定了监管职责, 美国mg娱乐游戏官方网交易委员会, 还有州和联邦法律. 投资者因其经纪人的疏忽或故意不当行为而遭受经济损失, 投资者可能经常起诉经纪公司,因为经纪公司未能适当监督其财务顾问而造成的损害.

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